中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于資產(chǎn)支持計(jì)劃和保險(xiǎn)私募基金登記有關(guān)事項(xiàng)的通知

銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕103號

各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：

　　為持續(xù)深入落實(shí)國務(wù)院“放管服”工作部署，進(jìn)一步深化保險(xiǎn)資金運(yùn)用市場化改革，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，銀保監(jiān)會決定將資產(chǎn)支持計(jì)劃和保險(xiǎn)私募基金由注冊制改為登記制?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立資產(chǎn)支持計(jì)劃，實(shí)行初次申報(bào)核準(zhǔn)、后續(xù)產(chǎn)品登記。初次申報(bào)核準(zhǔn)由銀保監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理，后續(xù)產(chǎn)品登記由中保保險(xiǎn)資產(chǎn)登記交易系統(tǒng)有限公司依據(jù)監(jiān)管規(guī)定和登記規(guī)則辦理。

　　二、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的下屬機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立保險(xiǎn)私募基金，由中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會依據(jù)監(jiān)管規(guī)定和登記規(guī)則辦理登記。

　　三、中保保險(xiǎn)資產(chǎn)登記交易系統(tǒng)有限公司和中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或其下屬機(jī)構(gòu)提交資產(chǎn)支持計(jì)劃或保險(xiǎn)私募基金（以下統(tǒng)稱產(chǎn)品）登記材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具登記結(jié)果。

　　四、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或其下屬機(jī)構(gòu)承擔(dān)設(shè)立產(chǎn)品的合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，在產(chǎn)品設(shè)立和登記過程中應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）加強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)立和登記內(nèi)部管理，建立健全并嚴(yán)格實(shí)施產(chǎn)品登記管理制度，明確產(chǎn)品合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，確保產(chǎn)品登記工作規(guī)范有序開展。

　　（二）按照監(jiān)管規(guī)定和登記機(jī)構(gòu)的登記規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)提交登記材料，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　（三）建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)質(zhì)量管控和責(zé)任追究機(jī)制，持續(xù)提高登記信息質(zhì)量，加強(qiáng)產(chǎn)品存續(xù)期管理。

　　（四）銀保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　五、登記機(jī)構(gòu)僅對登記材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行查驗(yàn)，不對產(chǎn)品的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。在辦理產(chǎn)品登記過程中應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）加強(qiáng)產(chǎn)品登記工作管理。制定并實(shí)施產(chǎn)品登記規(guī)則和操作流程，建立完善登記信息系統(tǒng)，做好系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)和數(shù)據(jù)備份工作。完善保密制度并采取保密措施，確保登記信息安全。

　　（二）提高登記工作效率和透明度。精簡登記材料，優(yōu)化工作流程，提高登記效率和服務(wù)質(zhì)量，定期向產(chǎn)品管理人通報(bào)登記工作情況。

　　（三）加強(qiáng)產(chǎn)品登記后數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。管理和維護(hù)登記信息，定期向銀保監(jiān)會報(bào)送產(chǎn)品登記情況、業(yè)務(wù)運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告和其他有關(guān)情況。發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告銀保監(jiān)會，必要時(shí)協(xié)助銀保監(jiān)會開展相關(guān)工作。

　　（四）銀保監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　六、銀保監(jiān)會依據(jù)相關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)對產(chǎn)品登記工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)未按規(guī)定和程序履行相應(yīng)職責(zé)的，依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施，不斷完善事中事后監(jiān)管。

　　七、本通知自2021年10月1日起施行。《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于資產(chǎn)支持計(jì)劃注冊有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕143號）、《關(guān)于股權(quán)投資計(jì)劃和保險(xiǎn)私募基金注冊有關(guān)事項(xiàng)的通知》（資金部函〔2019〕1號）同時(shí)廢止。

中國銀保監(jiān)會辦公廳

　　2021年9月18日