江蘇省檢察院與最高檢民事檢察研究基地(東南大學(xué)民事檢察研究中心)聯(lián)合召開(kāi)研討會(huì),深入探討破產(chǎn)案件及虛假訴訟檢察監(jiān)督相關(guān)問(wèn)題。

江蘇省蘇州市吳江區(qū)檢察院、法院聯(lián)動(dòng),察看破產(chǎn)管理人接收企業(yè)財(cái)產(chǎn)情況。

江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)檢察院檢察官到企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。

□清理“僵尸企業(yè)”是給市場(chǎng)主體“瘦身”,更是“祛病”,也是給暫時(shí)處于困境的企業(yè)一個(gè)重生機(jī)會(huì)。

□近年來(lái),受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)疊加影響,法院破產(chǎn)案件受理數(shù)明顯增多,金額指數(shù)級(jí)增長(zhǎng),“小眾”案件不再冷門(mén)。

□江蘇檢察機(jī)關(guān)自上而下,不等不靠,著眼拓寬案源,紛紛邁出依法有效監(jiān)督破產(chǎn)案件的探索步伐。

企業(yè)停產(chǎn)數(shù)年,員工薪資無(wú)著,債主接連堵門(mén)……江蘇省如皋市檢察院對(duì)涉及同一家企業(yè)的24件執(zhí)行案件啟動(dòng)監(jiān)督,透過(guò)“執(zhí)行難”“討薪難”表象,發(fā)現(xiàn)該企業(yè)債臺(tái)高筑、瀕臨破產(chǎn),建議法院對(duì)企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)審查,成功出清一家“僵尸企業(yè)”,企業(yè)員工及債權(quán)人的合法權(quán)益得到保障。

“好好的企業(yè),干嗎要讓它破產(chǎn)?”在開(kāi)展破產(chǎn)案件監(jiān)督過(guò)程中,江蘇檢察機(jī)關(guān)的檢察官們時(shí)常聽(tīng)到這樣的疑問(wèn)。企業(yè)破產(chǎn)總給人一種負(fù)面的刻板印象,企業(yè)負(fù)責(zé)人、企業(yè)員工乃至行政管理部門(mén)習(xí)慣于“談破色變”。事實(shí)上,清理“僵尸企業(yè)”是給市場(chǎng)主體“瘦身”,更是“祛病”,也是給暫時(shí)處于困境的企業(yè)一個(gè)重生機(jī)會(huì)。2020年以來(lái),江蘇檢察機(jī)關(guān)將破產(chǎn)案件作為落實(shí)省委重點(diǎn)工作的重要抓手,充分發(fā)揮民事檢察監(jiān)督職能,在“穩(wěn)”“?！被颈P(pán)中作出檢察貢獻(xiàn)。

抓數(shù)據(jù)找行家,有效突破案源匱乏瓶頸

每逢周三,江蘇省常熟市檢察院第五檢察部檢察官孫曉芳就習(xí)慣性地點(diǎn)開(kāi)法院網(wǎng)頁(yè),查看密密麻麻的公告欄,尋找是否有破產(chǎn)案件“上新”?！巴ㄟ^(guò)人工抓取數(shù)據(jù),我們可以動(dòng)態(tài)掌握轄區(qū)內(nèi)破產(chǎn)案件的情況?！?/p>

能引起孫曉芳關(guān)注的案件,一般會(huì)有一些特征。比如,短期內(nèi)某企業(yè)涉及的民間借貸訴訟激增;某企業(yè)出現(xiàn)大批職工追索勞動(dòng)報(bào)酬的情況;某企業(yè)主要資產(chǎn)被法院采取強(qiáng)制措施,可能資不抵債;某企業(yè)被納入失信被執(zhí)行人名單,大量執(zhí)行積案無(wú)法化解……這些數(shù)據(jù)均來(lái)源于權(quán)威網(wǎng)站的公開(kāi)數(shù)據(jù)。

一般人眼中枯燥的法律術(shù)語(yǔ)和涉企數(shù)據(jù),經(jīng)過(guò)檢察官的研判、分析、評(píng)價(jià),綜合成個(gè)性化圖景,描繪出破產(chǎn)企業(yè)的基本輪廓,從中便不難發(fā)現(xiàn)檢察監(jiān)督的切入點(diǎn)?！拔覀兺ㄟ^(guò)對(duì)某家企業(yè)資產(chǎn)狀況進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)該企業(yè)一臺(tái)價(jià)值數(shù)萬(wàn)元的設(shè)備被查封,卻不在可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)清單里。我院對(duì)此發(fā)出了檢察建議,該機(jī)械很快被拍賣(mài)了?！睂O曉芳介紹。2020年3月至今,常熟市檢察院共辦理破產(chǎn)監(jiān)督案件9件,向法院發(fā)出檢察建議10件,均被采納。

談及民事監(jiān)督,線索較少、案源匱乏是繞不開(kāi)的話題。在破產(chǎn)案件檢察監(jiān)督方面,這一問(wèn)題顯得更為突出。

“我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法制定于1986年,但以往案件數(shù)量不多,不恰當(dāng)?shù)卣f(shuō),破產(chǎn)案件在民商事訴訟中比較小眾。”南京市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)張少華說(shuō)。他指出,近年來(lái)受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)疊加影響,法院破產(chǎn)案件受理數(shù)明顯增多,金額指數(shù)級(jí)增長(zhǎng),涉案企業(yè)知名度越來(lái)越高,“小眾”案件也不再冷門(mén),漸漸進(jìn)入大眾視野。為應(yīng)對(duì)這一趨勢(shì),2020年6月、12月,南京、蘇州等地成立破產(chǎn)法庭,進(jìn)一步加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化審判力量。

檢察監(jiān)督如何緊跟步伐,將觸角延伸到這個(gè)熟悉而陌生的領(lǐng)域?江蘇檢察機(jī)關(guān)給出答復(fù)。2020年8月,江蘇省檢察院出臺(tái)《加強(qiáng)破產(chǎn)案件檢察監(jiān)督工作的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》,包含17條細(xì)則,涉及樹(shù)立監(jiān)督理念、明確監(jiān)督思路、優(yōu)化工作舉措、全面溝通協(xié)調(diào)、強(qiáng)化組織保障等五個(gè)方面,為全省檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展破產(chǎn)案件監(jiān)督提供了指導(dǎo)。江蘇檢察機(jī)關(guān)自上而下,不等不靠,著眼拓寬案源,紛紛邁出依法有效監(jiān)督破產(chǎn)案件的探索步伐。

千難萬(wàn)難,敢于出擊就不難。江蘇檢察機(jī)關(guān)干警既善于在海量數(shù)據(jù)里披沙揀金,也積極對(duì)接行家里手,互通有無(wú),獲取有價(jià)值的線索。南京市兩級(jí)檢察院走訪南京市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)和南京市金陵破產(chǎn)管理人援助基金會(huì),了解這兩個(gè)組織自成立以來(lái)的破產(chǎn)案件辦理情況以及管理人在履行職過(guò)程中遇到的難點(diǎn)問(wèn)題,征詢(xún)意見(jiàn)建議;鎮(zhèn)江市檢察院受邀列席法院主持召開(kāi)的某醫(yī)藥股份有限公司第三次債權(quán)人會(huì)議,聽(tīng)取破產(chǎn)管理人關(guān)于債權(quán)人申報(bào)債權(quán)情況報(bào)告,對(duì)債權(quán)人會(huì)議審議破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案及投票表決過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。

一系列行之有效的機(jī)制,為“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”這個(gè)命題作出生動(dòng)注解。2020年以來(lái),江蘇省檢察機(jī)關(guān)先后甄別研判破產(chǎn)監(jiān)督類(lèi)案件線索204件,審結(jié)66件。省檢察院直接跟進(jìn)指導(dǎo)辦理案件50件,確定南京市檢察院等4家單位為聯(lián)系試點(diǎn)院。

破產(chǎn)程序易藏虛假訴訟,民事調(diào)查揭開(kāi)沉默的真相

哥哥為何要把由弟弟擔(dān)任法定代表人的公司告到破產(chǎn)?一起舉報(bào)線索,引起江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)檢察院民事檢察部門(mén)的關(guān)注。經(jīng)審查,陳某憑一份與某運(yùn)輸公司簽署的2000萬(wàn)元借款協(xié)議訴至法院,并提供了11張承兌匯票復(fù)印件作為交付借款的憑證。運(yùn)輸公司法定代表人、陳某的弟弟在借款協(xié)議上簽字確認(rèn),并加蓋公章。據(jù)此,法院確認(rèn)雙方借款事實(shí),判決運(yùn)輸公司向陳某歸還2000萬(wàn)元本金及利息。一拿到判決書(shū),陳某馬不停蹄地向法院申請(qǐng)執(zhí)行,并申請(qǐng)?jiān)摴具M(jìn)入破產(chǎn)程序。

這筆借款看似毫無(wú)破綻,但檢察官卻發(fā)現(xiàn)了疑點(diǎn)。起訴時(shí),原告提交的借款協(xié)議系事后補(bǔ)簽,作為關(guān)鍵證據(jù)的承兌匯票復(fù)印件絕大部分系存根聯(lián),而并非原始票據(jù)憑證。正常情況下,存根不能作為流通憑證。檢察官又調(diào)來(lái)公司賬冊(cè),梳理歷年來(lái)累計(jì)數(shù)億元的流水往來(lái),未發(fā)現(xiàn)該筆借款。通過(guò)走訪數(shù)家銀行,對(duì)11張承兌匯票流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行調(diào)查,真相浮出水面:其中至少1300萬(wàn)元的承兌匯票與原告陳某無(wú)關(guān)。無(wú)錫市檢察院遂對(duì)該案提出抗訴,經(jīng)法院再審,原審判決被撤銷(xiāo)。

“在破產(chǎn)程序中,債權(quán)申報(bào)是必不可少的環(huán)節(jié),也是實(shí)踐中最容易發(fā)生虛假訴訟的環(huán)節(jié)?！睙o(wú)錫市檢察院第六檢察部負(fù)責(zé)人周杰告訴記者。此種行為在2018年9月“兩高”公布的《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中已經(jīng)有了定性。其中第一條第五項(xiàng)明確規(guī)定,在破產(chǎn)案件審理過(guò)程中申報(bào)捏造債權(quán)的,屬于虛假訴訟行為。

在上述案件的辦理過(guò)程中,無(wú)錫兩級(jí)檢察院以“一”帶多,逐個(gè)突破運(yùn)輸公司破產(chǎn)案件背后的虛假訴訟。

為確保破產(chǎn)監(jiān)督案件辦理公開(kāi)公正,無(wú)錫市檢察院還創(chuàng)新運(yùn)用了公開(kāi)聽(tīng)證的方式。2020年9月,為厘清某大型企業(yè)破產(chǎn)過(guò)程中債權(quán)人是否虛假申報(bào)債權(quán),該院邀請(qǐng)當(dāng)事人及破產(chǎn)企業(yè)原管理人、人民監(jiān)督員到場(chǎng),檢察長(zhǎng)朱良平主持這次公開(kāi)聽(tīng)證。根據(jù)評(píng)議結(jié)果,該院發(fā)出再審檢察建議。江蘇省破產(chǎn)人管理協(xié)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)、無(wú)錫市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)陳瑞表示:“破產(chǎn)案件關(guān)系復(fù)雜,無(wú)錫檢察機(jī)關(guān)辦案扎實(shí),證據(jù)令人信服?！?/p>

線索有了,如何循跡追蹤,深入監(jiān)督破產(chǎn)案件中的違法情形?江蘇省檢察院充分發(fā)揮多元化監(jiān)督手段作用,依法運(yùn)用民事檢察調(diào)查權(quán),在破產(chǎn)案件監(jiān)督中屢有新突破。

2020年11月,江蘇省檢察院與最高檢民事檢察研究基地(東南大學(xué)民事檢察研究中心)聯(lián)合召開(kāi)研討會(huì),結(jié)合民法典實(shí)施背景,深入探討破產(chǎn)案件及虛假訴訟檢察監(jiān)督相關(guān)問(wèn)題,以期破解監(jiān)督難題。

“將破產(chǎn)案件監(jiān)督與防范虛假訴訟結(jié)合,是一種拓展和創(chuàng)新?！蹦暇煼洞髮W(xué)教授李浩指出,破產(chǎn)案件是虛假訴訟高發(fā)區(qū)之一,因虛假訴訟權(quán)益受損的債權(quán)人想要得到救濟(jì),可以由破產(chǎn)管理人來(lái)代表債權(quán)人提起第三人撤銷(xiāo)之訴、向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或者申請(qǐng)檢察監(jiān)督。檢察監(jiān)督是打擊虛假訴訟極為有力的手段,其核心在于充分運(yùn)用民訴法賦予檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查權(quán)。

另一個(gè)突破是在支持起訴方面。泰州市某建設(shè)企業(yè)因經(jīng)營(yíng)困難停產(chǎn),成立清算組并向法院申請(qǐng)破產(chǎn),但王某某等21名職工被拖欠的41萬(wàn)余元工資卻未得到清算組確認(rèn)。泰州市姜堰區(qū)檢察院審查王某某等職工提供的勞動(dòng)合同、銀行流水單等證據(jù)材料后,確認(rèn)21名職工的債權(quán)真實(shí)合法,決定支持起訴。判決生效后,檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)跟進(jìn)工資債權(quán)登記和清償情況,21名職工拿回了欠薪。徐州等地亦有破產(chǎn)監(jiān)督中檢察機(jī)關(guān)支持起訴的案件。

案例是最生動(dòng)的法治實(shí)踐。江蘇省檢察院通過(guò)推出全國(guó)各地破產(chǎn)案件指導(dǎo)性案例、省內(nèi)優(yōu)秀典型案例等形式,指導(dǎo)全省開(kāi)展監(jiān)督,鞏固破產(chǎn)案件監(jiān)督成果。最高檢第六檢察廳副廳長(zhǎng)劉霞表示:“江蘇檢察機(jī)關(guān)以破產(chǎn)監(jiān)督案件的辦理為切入點(diǎn),在拓寬民事檢察案件范圍方面,走在了全國(guó)前列?！?/p>

清退造血兩手抓,因企施策營(yíng)造優(yōu)質(zhì)營(yíng)商環(huán)境

南通某木業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“木業(yè)公司”)因資金鏈斷裂,經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)惡化,在法院有40余起訴訟糾紛,其中37起為員工討薪案件。如皋市檢察院從法院、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)調(diào)取涉及木業(yè)公司的案件,全面調(diào)查木業(yè)公司狀況,準(zhǔn)確掌握企業(yè)實(shí)際資產(chǎn)和負(fù)債狀況。審查發(fā)現(xiàn),該木業(yè)公司債務(wù)纏身,盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)有資產(chǎn)僅數(shù)百萬(wàn)余元,但累計(jì)債務(wù)近千萬(wàn)元,明顯缺乏清償能力。員工們的欠薪,即使通過(guò)法院強(qiáng)制執(zhí)行也很難兌現(xiàn)。

該破產(chǎn)就要破產(chǎn)。檢察機(jī)關(guān)詢(xún)問(wèn)企業(yè)負(fù)責(zé)人、債權(quán)人,核實(shí)雙方是否提出破產(chǎn)申請(qǐng),建議法院向雙方釋明法律規(guī)定,以“執(zhí)轉(zhuǎn)破”推動(dòng)出清“僵尸企業(yè)”,破解執(zhí)行難題。起初,相關(guān)行政管理部門(mén)對(duì)該公司是否應(yīng)該進(jìn)入破產(chǎn)程序意見(jiàn)不一,檢察機(jī)關(guān)會(huì)同法院積極展開(kāi)溝通,組織政府機(jī)關(guān)、債權(quán)人代表、行業(yè)專(zhuān)家等進(jìn)行科學(xué)判斷,經(jīng)綜合評(píng)估認(rèn)為該公司已不具有挽救價(jià)值。最終,法院裁定宣告公司破產(chǎn)清算,公司資產(chǎn)分批處置完畢,共計(jì)得款550萬(wàn)余元。2020年12月,第二次債權(quán)人會(huì)議通過(guò)財(cái)產(chǎn)分配方案,職工債權(quán)優(yōu)先清償給付,受償比例達(dá)70%。2021年1月,法院裁定終結(jié)該木業(yè)公司破產(chǎn)程序。歷時(shí)兩年的“無(wú)震蕩無(wú)波折”式破產(chǎn),得到各方一致好評(píng)。

“民事檢察監(jiān)督不是單打獨(dú)斗。”江蘇省檢察院第六檢察部主任陸軍認(rèn)為,在處理破產(chǎn)案件時(shí),檢察機(jī)關(guān)要與法院、行政機(jī)關(guān)等多部門(mén)在線索發(fā)現(xiàn)、調(diào)查取證、矛盾化解等方面形成合力,提高案件辦理的效率和質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)雙贏多贏共贏。

在江蘇常熟,檢察機(jī)關(guān)將“造血”效能發(fā)揮到最大?！拔矣挚梢宰哞F外出談生意了,掙了錢(qián)才能還錢(qián)嘛?！奔灸衬车弥约旱南拗聘呦M(fèi)令終被解除,長(zhǎng)舒了一口氣。

2019年12月,季某某擔(dān)任法定代表人的某工程監(jiān)理咨詢(xún)公司宣告破產(chǎn),公司財(cái)產(chǎn)已全部用于清償債務(wù),但其本人一直被掛在失信被執(zhí)行人名單上。常熟市檢察院調(diào)查發(fā)現(xiàn),季某某還同時(shí)經(jīng)營(yíng)多家民營(yíng)企業(yè),員工人數(shù)眾多,但因被限制高消費(fèi),外出從事經(jīng)營(yíng)、開(kāi)展企業(yè)投資等活動(dòng)受到限制,企業(yè)發(fā)展受阻。經(jīng)檢察建議糾正,季某某被移出“黑名單”,重新投入公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

在辦理某新能源公司破產(chǎn)案時(shí),面對(duì)34名企業(yè)職工60萬(wàn)余元工資未受償?shù)那闆r,檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合多部門(mén)共同處理欠薪和人員安置問(wèn)題。當(dāng)了解到一名職工身患軟組織惡性腫瘤,家庭陷入困境,檢察機(jī)關(guān)立刻啟動(dòng)司法救助程序,助其暫渡難關(guān)。

“當(dāng)前特殊形勢(shì)下,江蘇檢察機(jī)關(guān)圍繞貫徹落實(shí)中央和省委部署要求,重點(diǎn)做好保安全、促生產(chǎn),為服務(wù)保障全省工作大局作出更大檢察貢獻(xiàn)。”江蘇省檢察院黨組書(shū)記、檢察長(zhǎng)劉華說(shuō)。